2009年8月，中國證監(jiān)會核準了華鑫證券有限責任公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。公司成立了資產(chǎn)管理總部，負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計、推廣銷售和投資運作，為客戶提供股票、債券、基金等多種金融工具的組合投資管理服務(wù)。

一、目標定位

華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)秉承“規(guī)范、專業(yè)、創(chuàng)新”的公司經(jīng)營理念，依托專業(yè)化的投資管理人才、優(yōu)秀的管理團隊，積極探索“以客戶為中心、以產(chǎn)品為驅(qū)動、以投研能力為核心”三位一體的綜合業(yè)務(wù)模式，致力于建立以“集合理財、定向理財、專項理財、投資顧問服務(wù)多平臺”方式全面滿足客戶個性化理財需求的業(yè)務(wù)體系，以經(jīng)驗豐富、業(yè)績優(yōu)異的專家團隊為客戶提供長期穩(wěn)定的投資回報，打造富有華鑫特色的一流資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品牌。

我們將始終如管理家人資產(chǎn)般管理客戶委托的資產(chǎn)，如摯友般與客戶分享財富增長的喜悅!我們將自己定位為客戶的家人、摯友，客戶資產(chǎn)增長的創(chuàng)造者與守護者!

二、經(jīng)營理念

1.價值投資、穩(wěn)健增長

優(yōu)秀孕育價值，成長創(chuàng)造回報。公司秉承價值投資理念，遵循“研究發(fā)現(xiàn)價值，策劃創(chuàng)造價值，組合投資、重點投資與積極投資相結(jié)合” 的投資理念，以合理的價格進行投資，規(guī)避市場風險，以全面、深入、前瞻的研究為基礎(chǔ)，注重投資的安全性、合理性、穩(wěn)健性和科學性，通過基本面分析精選投資品種，通過技術(shù)分析選擇最佳買賣時點，通過股指期貨等衍生產(chǎn)品對沖市場風險，根據(jù)市場趨勢靈活發(fā)揮波段操作的優(yōu)勢和特長，追求投資的絕對收益，確保客戶委托資產(chǎn)在保值的基礎(chǔ)上持續(xù)穩(wěn)步增長，與客戶共同成長，實現(xiàn)共贏。

2.控制風險、規(guī)范運營

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以“在有效控制風險的前提下，為客戶創(chuàng)造最大價值”為已任，堅持以控制風險為前提的積極投資管理、以量化投資為手段的理性投資管理、以穩(wěn)健收益為目標的長期投資管理。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理采取公司資產(chǎn)管理投資決策委員會領(lǐng)導下的分級負責制，建立了科學合理的決策體系，充分體現(xiàn)了團隊決策優(yōu)勢。公司制定了嚴格的風險控制、防火墻管理、危機處理等規(guī)定，風險防范和控制貫穿于產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷、投資管理、投資交易、資金安全等各個環(huán)節(jié)。

3.創(chuàng)新理念、服務(wù)至上

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以客戶需求為先導、產(chǎn)品創(chuàng)新為動力、專業(yè)投資為核心、風險管理為保障。利用嚴密的風險控制機制和組合投資手段，為客戶提供自有資金或閑置資金的保值增值服務(wù)。在實際運作中，根據(jù)客戶的實際情況，從委托期限、收益預期、風險承受能力、投資限制等多角度出發(fā)，為客戶度身定制投資方案，從而滿足客戶對資金的安全性、流動性、收益性的綜合要求。公司將在資產(chǎn)管理細分市場精耕細作，設(shè)計開發(fā)富有華鑫特色的理財產(chǎn)品，開辟廣闊的創(chuàng)新業(yè)務(wù)藍海!

三、品牌形像

華鑫證券資產(chǎn)管理總部秉承“錯位競爭、藍海戰(zhàn)略;守正出奇，協(xié)同合作;固本清源，厚積薄發(fā)”的理念，依托專業(yè)化的投資人才、優(yōu)秀的管理團隊，以經(jīng)驗豐富、業(yè)績優(yōu)異的專家團隊為客戶提供長期穩(wěn)定的投資回報，打造富有華鑫特色的“鑫財富”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品牌。“鑫財富?新境界?心生活”，代表了我們從容漸進的財富觀。

鑫，多金而興盛，“鑫財富”，寓意財富的不斷增長。

“新境界”表達兩重含義，一是華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將不斷為客戶創(chuàng)造新的財富境界，二是伴隨著財富價值的增長，華鑫證券資產(chǎn)管理客戶的人生價值、眼界與地位也必然不斷提升，漸入佳境。

“心生活”則是更高生活目標的象征。意味著華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所真正致力的，是幫助客戶實現(xiàn)得心應(yīng)手的財富管理，從而達成用心生活的理想。基于財富，超越財富，是我們的財富觀，更是我們要傳遞的品牌理念。在“鑫財富”品牌下，我們分別為集合、定向、限額特定(小集合)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)塑造子品牌：“鑫財富?樂享”、“鑫財富?尊享”、“鑫財富?智享”，共同構(gòu)筑華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品牌體系。

四、特色優(yōu)勢

1.強大的金融工程平臺。自主研究開發(fā)了ETF套利、股指期貨套利等軟件投資分析系統(tǒng)。利用雄厚的衍生產(chǎn)品研究基礎(chǔ)，設(shè)計出滿足不同需求類型的金融產(chǎn)品：套利型、固定收益類及絕對收益型等。權(quán)益類產(chǎn)品側(cè)重于穩(wěn)定的α套利機會。

2.國際視野與國內(nèi)實際良好結(jié)合。團隊成員40%以上具有海外留學經(jīng)歷，所留學國家涵蓋英、德、俄、愛爾蘭等國，畢業(yè)于該國著名商學院或經(jīng)濟金融專業(yè)。團隊善于運用數(shù)量化工具結(jié)合中國市場及上市公司特點構(gòu)建投資模型，并取得良好投資收益。

團隊介紹

公司非常重視投研團隊的建設(shè)，堅信只有一流的投研團隊才能取得一流的投資業(yè)績。 經(jīng)過數(shù)年來的培養(yǎng)和建設(shè)，資產(chǎn)管理總部擁有了一支專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務(wù)水平好、團隊凝聚力強的投資研究隊伍。

經(jīng)驗豐富：投資團隊成員平均證券從業(yè)經(jīng)驗超過10年，經(jīng)歷證券市場數(shù)次牛熊變化，具有豐富市場閱歷和大資金運作經(jīng)驗。

·背景全面：團隊從業(yè)經(jīng)歷互補性好，涵蓋投資、研究、投行、咨詢、產(chǎn)業(yè)等方面。

·團隊穩(wěn)定：投資團隊長期穩(wěn)定，合作時間長，形成了成熟的投資理念和投資思路。

·業(yè)績優(yōu)秀：在歷年的投資運作中，團隊成員持續(xù)取得超過大盤指數(shù)收益率的優(yōu)秀投資業(yè)績。

評估簡報